成為私募
基金管理人需要哪些條件? 一、成為私募
基金管理人需要具備什么條件?
符合下列條件的
基金管理人,應(yīng)當(dāng)向
基金業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)登記:
1、實(shí)繳資本或者實(shí)際繳付出資不低于1000萬(wàn)元人民幣;
2、自行募集并管理或者受其他機(jī)構(gòu)委托管理的產(chǎn)品中,投資于公開(kāi)發(fā)行的股份有限公司
股票、債券、
基金份額以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他
證券及其衍生品種的規(guī)模累計(jì)在1億元人民幣以上;
3、有兩名符合條件的持牌負(fù)責(zé)人及一名合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人;
4、有良好的社會(huì)信譽(yù),最近三年沒(méi)有違法違規(guī)行為記錄,在金融監(jiān)管、工商、稅務(wù)等行政機(jī)關(guān)以及商業(yè)銀行、自律管理等機(jī)構(gòu)無(wú)不良誠(chéng)信記錄。
股權(quán)投資管理機(jī)構(gòu)、創(chuàng)業(yè)投資管理機(jī)構(gòu)等符合登記條件的,應(yīng)當(dāng)向
基金業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)登記。
二、私募
基金管理人需要做哪些工作?
1、明確全口徑登記備案制度。要求各類私募
基金管理人均應(yīng)當(dāng)向
基金業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)登記,各類私募
基金募集完畢,均應(yīng)當(dāng)向
基金業(yè)協(xié)會(huì)辦理備案手續(xù)。
2、確立合格投資者制度。從資產(chǎn)規(guī)模或收入水平、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力、單筆最低認(rèn)購(gòu)金額三個(gè)方面規(guī)定了適度的合格投資者標(biāo)準(zhǔn)。養(yǎng)老
基金等機(jī)構(gòu)投資者和私募
基金管理機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員等具備專業(yè)能力,并能夠識(shí)別和承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的,也被視為合格投資者。
3、明確私募
基金的募資規(guī)則。具體包括不得向合格投資者之外的單位和個(gè)人募資,不得承諾本金不損或承諾最低收益,須對(duì)投資者風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和承擔(dān)能力進(jìn)行評(píng)估,須對(duì)私募
基金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)并選擇匹配的投資者推介私募
基金等。
4、規(guī)范投資運(yùn)作行為。具體包括:須制定并簽訂
基金合同;依
合同約定安排
基金托管,或明確保障私募
基金財(cái)產(chǎn)安全的制度措施和糾紛解決機(jī)制;建立防范利益沖突和利益輸送的機(jī)制;私募
基金管理人須如實(shí)向投資者披露信息等。
5、確立對(duì)不同類別私募
基金進(jìn)行差異化行業(yè)自律和監(jiān)管的制度安排。私募
股權(quán)基金和創(chuàng)業(yè)投資
基金的管理人機(jī)構(gòu),不強(qiáng)制其加入
基金業(yè)協(xié)會(huì);對(duì)其從業(yè)人員,不要求其具備
基金從業(yè)資格。對(duì)創(chuàng)業(yè)投資
基金,《辦法》設(shè)專章進(jìn)行特別規(guī)定,強(qiáng)調(diào)
基金業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)其采取差異化行業(yè)自律,并提供差異化會(huì)員服務(wù),證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)創(chuàng)業(yè)投資
基金采取差異化監(jiān)督管理。
由此可見(jiàn),在私募
基金運(yùn)作過(guò)程中,
基金管理人起到了決定性作用。一個(gè)實(shí)力雄厚、管理科學(xué)的私募
基金管理人會(huì)給投資者帶來(lái)合理回報(bào)的同時(shí)控制好風(fēng)險(xiǎn)。投資者在選擇私募
基金的時(shí)候,可以到
基金業(yè)協(xié)會(huì)查詢私募
基金備案情況,從中了解
基金管理人資質(zhì)等,盡量選擇出優(yōu)質(zhì)的管理人。