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法律知識

如何獲得私募基金管理資格

如何獲得私募基金管理資格中國證監(jiān)會在2015年曾明確表示,證監(jiān)會對各類私募基金及其管理人不設準入門檻,由其在自主設立后向基金業(yè)協(xié)會進行事后登記備案。這就是說,私募基金管理人申請登記并公示后,就可以不用審批,自主發(fā)行私募基金。產(chǎn)品發(fā)行完畢后,進行備案就可以了。對私募基金的投資經(jīng)理要求也非常寬松。如果行情起來,私募發(fā)行可能會出現(xiàn)井噴局面。 符合下列條件的基金管理人,應當向基金業(yè)協(xié)會申請登記: (一) 實繳資本或者實際繳付出資不低于1000萬元人民幣; (二) 自行募集并管理或者受其他機構委托管理的產(chǎn)品中,投資于公開發(fā)行的股份有限公司股票、債券、基金份額以及中國證監(jiān)會規(guī)定的其他證券及其衍生品種的規(guī)模累計在1億元人民幣以上; (三) 有兩名符合條件的持牌負責人及一名合規(guī)風控負責人; (四) 有良好的社會信譽,最近三年沒有違法違規(guī)行為記錄,在金融監(jiān)管、工商、稅務等行政機關以及商業(yè)銀行、自律管理等機構無不良誠信記錄。股權投資管理機構、創(chuàng)業(yè)投資管理機構等符合登記條件的,應當向基金業(yè)協(xié)會申請登記。 基金業(yè)協(xié)會依據(jù)其制定的規(guī)則辦理基金管理人登記手續(xù),可以采取約談持牌負責人、專家評審、現(xiàn)場檢查等方式對基金管理人的登記申請信息進行核查,可以向中國證監(jiān)會及其派出機構了解基金管理人誠信狀況。第八條 除法律、行政法規(guī)另有規(guī)定外,未經(jīng)登記,任何單位或者個人不得使用“基金”或者“基金管理”字樣或者近似名稱進行證券投資活動。第九條 經(jīng)登記的基金管理人可以向證券登記結算機構、相關交易所申請開立基金相關賬戶。 私募基金牌照的申請流程: 1、尋找一家靠譜的企業(yè)登記注冊代理機構代辦私募基金牌照提升效率; 2、準備好相關材料(營業(yè)執(zhí)照、稅務登記證、組織機構代碼證); 3、準備好法人、股東、高管的詳細資料、履歷; 4、需要了解私募基金的五項制度: (1)明確全口徑登記備案制度。 要求各類私募基金管理人均應當向基金業(yè)協(xié)會申請登記,各類私募基金募集完畢,均應當向基金業(yè)協(xié)會辦理備案手續(xù)。 (2)確立合格投資者制度。 從資產(chǎn)規(guī)模或收入水平、風險識別能力和風險承擔能力、單筆最低認購金額三個方面規(guī)定了適度的合格投資者標準。養(yǎng)老基金等機構投資者和私募基金管理機構及其從業(yè)人員等具備專業(yè)能力,并能夠識別和承擔風險的,也被視為合格投資者。 (3)明確私募基金的募資規(guī)則。 具體包括不得向合格投資者之外的單位和個人募資,不得承諾本金不損或承諾最低收益,須對投資者風險識別和承擔能力進行評估,須對私募基金進行風險評級并選擇匹配的投資者推介私募基金等。 (4)規(guī)范投資運作行為。 具體包括:須制定并簽訂基金合同;依合同約定安排基金托管,或明確保障私募基金財產(chǎn)安全的制度措施和糾紛解決機制;建立防范利益沖突和利益輸送的機制;私募基金管理人須如實向投資者披露信息等。 (5)確立對不同類別私募基金進行差異化行業(yè)自律和監(jiān)管的制度安排。 私募股權基金和創(chuàng)業(yè)投資基金的管理人機構,不強制其加入基金業(yè)協(xié)會;對其從業(yè)人員,不要求其具備基金從業(yè)資格。對創(chuàng)業(yè)投資基金,《辦法》設專章進行特別規(guī)定,強調基金業(yè)協(xié)會對其采取差異化行業(yè)自律,并提供差異化會員服務,證監(jiān)會及其派出機構對創(chuàng)業(yè)投資基金采取差異化監(jiān)督管理。 欲獲得私募基金管理資格,需有良好的社會信譽,無不良誠信記錄,繳足出資金額,在擁有各方面符合條件的持牌負責人、風控負責人后可按照規(guī)定的流程申請金牌照,在申請之后、登記之前可準備好相關材料以備基金協(xié)會檢查需要。

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