私募基金備案了就是成立了是么 一、私募基金備案是什么意思? 1、 私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在私募基金募集完畢后20個工作日內(nèi)，通過私募基金登記備案系統(tǒng)進行備案，并根據(jù)私募基金的主要投資方向注明基金類別，如實填報基金名稱、資本規(guī)模、投資者、基金合同(基金公司章程或者合伙協(xié)議，以下統(tǒng)稱基金合同)等基本信息。公司型基金自聘管理團隊管理基金資產(chǎn)的，該公司型基金在作為基金履行備案手續(xù)同時，還需作為基金管理人履行登記手續(xù)。 2、 私募基金備案材料不完備或者不符合規(guī)定的，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)基金業(yè)協(xié)會的要求及時補正。 3、 私募基金備案材料完備且符合要求的，基金業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)自收齊備案材料之日起20個工作日內(nèi)，以通過網(wǎng)站公示私募基金基本情況的方式，為私募基金辦結(jié)備案手續(xù)。網(wǎng)站公示的私募基金基本情況包括私募基金的名稱、成立時間、備案時間、主要投資領(lǐng)域、基金管理人及基金托管人等基本信息。 4、 經(jīng)備案的私募基金可以申請開立證券相關(guān)賬戶。 二、為什么要進行私募基金備案登記呢? 任何以非公開方式進行投資活動為目的的基金都在本次的備案登記范圍之內(nèi)，在本次備案登記后，基金業(yè)協(xié)會也對私募基金進行差別化自律管理，規(guī)范市場上的投資基金，保護投資者利益。 辦法第十四條，經(jīng)備案的私募基金可以申請開立證券相關(guān)賬戶。 1、證券投資基金：根據(jù)《關(guān)于私募投資基金開戶和結(jié)算有關(guān)問題的通知》，要求私募基金申請開立證券賬戶時必須提供證券業(yè)協(xié)會同意私募基金管理人登記相關(guān)證明文件，如管理人不登記備案則不能申請開戶。也就意味著證券投資私募基金無法直接開戶在證券市場進行投資; 2、股權(quán)投資基金：未經(jīng)備案不得參與上市公司定向增發(fā)、并購重組業(yè)務(wù)和新三板業(yè)務(wù)。 3、債券類私募基金：根據(jù)《中國人民銀行金融市場司關(guān)于私募投資基金進入銀行間債券市場有關(guān)事項的通知》的規(guī)定。 因此私募機構(gòu)要發(fā)產(chǎn)品，勢必要和外部各種形形色色的機構(gòu)打交道，包括證券公司、期貨公司等經(jīng)紀(jì)商、信托公司或公募基金等通道方，銀行或者第三方銷售平臺等資金方、銷售渠道等。在產(chǎn)品籌備期，這些涉及的機構(gòu)都會對私募管理人進行盡職調(diào)查，需要管理人提供相關(guān)材料。如連最起碼的登記備案都沒有，將找不到合作對象。 三、成立私募基金的條件? 投資類的公司。這類型的公司通過私募登記備案，獲得私募牌照后，可以自主發(fā)行基金產(chǎn)品。(投資類的經(jīng)營范圍包括：股權(quán)投資，資產(chǎn)管理，投資管理，基金管理，創(chuàng)業(yè)投資。另外，企業(yè)名稱中帶有“私募”這個關(guān)鍵詞的也可以申請。)這里需要強調(diào)的是，因為各個地區(qū)對于行業(yè)特點的描述及范圍不盡相同，所以在備案登記時各地要求不盡相同，最好在備案時咨詢專業(yè)的辦理機構(gòu)。 私募基金備案是為了日后經(jīng)營的需要，也是為了公眾對該公司的經(jīng)營進行監(jiān)督的需要，并且在登記后只能根據(jù)備案的內(nèi)容行使經(jīng)營活動。未登記的私募基金不得與第三方進行融資等活動。就私募基金成立的條件來看，私募基金在備案登記后還需要進行私募牌照的申請，之后可以從事各類金融活動。由此看來，私募基金備案了就是成立了是么?答案，當(dāng)然是否定的。