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辯護(hù)詞
尊敬的審判長、審判員：
山東信約囯證律師事務(wù)所接受本案被告人張某委托，指派我擔(dān)任其涉嫌非法吸收公眾存款一案的二審辯護(hù)人。接受委托后，我們會見了被告人，查閱了案卷材料，現(xiàn)根據(jù)法律和案件事實(shí)，發(fā)表以下辯護(hù)意見，懇請法庭在裁判時(shí)予以采納。
一、一審判決認(rèn)定事實(shí)不清，認(rèn)定的很大一部分犯罪事實(shí)缺乏證據(jù)證明。
1、一審時(shí)公訴機(jī)關(guān)指控被告人李某、張某向900多名社會群眾非法吸收資金共計(jì)1400多萬元，扣除物品實(shí)際價(jià)值及部分返還款后，至案發(fā)共有1000多萬元未能追回。一審法院經(jīng)審理后認(rèn)定兩被告人向900名社會群眾非法吸收資金共計(jì)1200多萬元，扣除物品實(shí)際價(jià)值及部分返還款后，至案發(fā)共有800多萬元未能追回。一審法院認(rèn)定以上事實(shí)的主要證據(jù)就是案卷中的“投資人報(bào)案材料”，但該報(bào)案材料中經(jīng)統(tǒng)計(jì)有223人僅有在報(bào)案時(shí)填寫的“投資人登記表”（該223人涉及的吸收金額為400多萬元，未追回的損失金額為300多萬元，具體名單被告人張某辯護(hù)人在一審時(shí)已提交法庭），除此之外，沒有任何其他證據(jù)證明該部分報(bào)案人曾在被告人處投入資金。根據(jù)本案中查明的被告人非法吸收公眾存款的模式，報(bào)案人如果在被告人處投入資金，相應(yīng)的報(bào)案人手中肯定會持有某某易購的購物小票、或收款收據(jù)、或POS機(jī)刷卡回執(zhí)、銀行交易明細(xì)，即使沒有以上單據(jù)，如有某某易購系統(tǒng)發(fā)送的會員積分信息短信，也具有一定的證明力，但該223名報(bào)案人卻未能提供任何其曾向被告人處投入資金的證據(jù)，報(bào)案人投資的目的系為獲取高額回報(bào)，其不可能在投入資金時(shí)不索取或留存任何憑證，這與常理不符，所以該223名報(bào)案人是否投資的真實(shí)性存疑，按照“疑罪從無”的刑法原則，該部分報(bào)案人涉及的吸收金額400多萬元、損失金額300多萬元應(yīng)予扣除。退一步講，即使該223名報(bào)案人確有投資，但其投資或損失的數(shù)額如何查清？難道僅僅依靠投資人單方的陳述即可確定？《刑事訴訟法》要求在判決時(shí)定罪量刑的事實(shí)都需有證據(jù)證明，對所認(rèn)定事實(shí)已排除一切合理懷疑。但是，一審判決認(rèn)定上述涉案金額時(shí)所采信的證據(jù)根本達(dá)不到“案件事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)、充分”這一證明標(biāo)準(zhǔn)。另外，結(jié)合最高院、最高檢《關(guān)于辦理非法集資刑事案件適用法律若干問題的意見》第六條規(guī)定：“辦理非法集資刑事案件中,確因客觀條件的限制無法逐一收集集資參與人的言詞證據(jù)的,可結(jié)合已收集的集資參與人的言詞證據(jù)和依法收集并查證屬實(shí)的書面合同、銀行賬戶交易記錄、會計(jì)憑證及會計(jì)賬簿、資金收付憑證、審計(jì)報(bào)告、互聯(lián)網(wǎng)電子數(shù)據(jù)等證據(jù),綜合認(rèn)定非法集資對象人數(shù)和吸收資金數(shù)額等犯罪事實(shí)[中法網(wǎng)]。”而在本案中，一審法院認(rèn)定的部分案件事實(shí)僅有報(bào)案人填寫的投資人登記表，而無其他證據(jù)佐證，屬事實(shí)認(rèn)定不清，證據(jù)不足。
2、一審法院認(rèn)定的被害人實(shí)際損失數(shù)額有誤。一審法院認(rèn)定非法吸收資金數(shù)額共計(jì)1200多萬元，扣除物品實(shí)際價(jià)值及部分返還款后，共有800多萬元未能追回。但偵查機(jī)關(guān)之前凍結(jié)了被告人200余萬元的涉案款項(xiàng)，該凍結(jié)款項(xiàng)依照規(guī)定應(yīng)在訴訟終結(jié)后返還被害人，因此一審法院在認(rèn)定未能追回?cái)?shù)額時(shí)應(yīng)扣除該200余萬元，并且應(yīng)作為量刑情節(jié)酌情考慮，但一審法院判決時(shí)未依法考慮該情節(jié)，致使對被告人量刑過重。
3、一審中未查清被告人店內(nèi)被哄搶的物品價(jià)值。據(jù)被告人陳述，在案發(fā)后，部分受害人將被告人店內(nèi)存放的100多萬元的物品帶走，該情況確實(shí)存在，而一審時(shí)卻未對該部分被哄搶的貨物價(jià)值進(jìn)行調(diào)查，并從未追回款項(xiàng)數(shù)額中予以扣除，認(rèn)定事實(shí)不清[中法網(wǎng)]。
4、一審中未查清返還款的具體數(shù)額及物品實(shí)際價(jià)值。據(jù)被告人供述共計(jì)返還的數(shù)額約為400多萬元（因被告人返還款項(xiàng)時(shí)都是轉(zhuǎn)賬返還至投資人賬戶，具體數(shù)額完全可以查清），物品實(shí)際價(jià)值為吸收資金數(shù)額的三分之一，如果按照一審法院認(rèn)定的吸收金額1200多萬元計(jì)算，物品實(shí)際價(jià)值應(yīng)為400余萬元。而一審法院僅認(rèn)定了部分物品實(shí)際價(jià)值和返還款，并且未說明作出該認(rèn)定所依據(jù)的相關(guān)證據(jù)及計(jì)算方式。而查清該兩項(xiàng)數(shù)額不僅影響被告人的量刑，也影響到以后被害人損失款項(xiàng)的追繳，而一審對兩項(xiàng)數(shù)額的認(rèn)定過于草率。
二、一審對被告人張某量刑過重，不符合“罪責(zé)行相適應(yīng)”的刑法原則。
一審對被告人李某和張某判處了相同的刑罰，但比較兩被告人在共同犯罪中所起的作用，被告人張某的作用明顯要小于被告人李某：
首先，從犯罪意圖的提出上看，非法吸收資金的犯罪意圖首先是由被告人李某想到并提出，而非被告人張某；
其次，從犯罪行為的實(shí)施過程上看，犯罪行為的主要實(shí)施者系被告人李某，包括某某有限公司系李某去注冊設(shè)立，張某雖然被注冊為股東，但據(jù)張某陳述其甚至從未在注冊手續(xù)上簽字確認(rèn)；建立微信群宣傳招募會員等都主要是由李某實(shí)施；各店的進(jìn)貨、出貨也都由李某負(fù)責(zé)實(shí)施[中法網(wǎng)]。當(dāng)時(shí)張某主要是負(fù)責(zé)照顧兩個(gè)孩子，其小兒子當(dāng)時(shí)不滿2歲，其不可能有太多精力投入到實(shí)施犯罪活動中，其閑暇時(shí)會帶著孩子到店里去幫忙與加盟商商談加盟事宜、與供貨商商談供貨事宜，但大部分都并非張某去商談決定的，以上事實(shí)通過被告人李某、王某的供述中可以看出，另外當(dāng)時(shí)店內(nèi)的店員陶某1、陶某2、張某某、劉某某等都可以證實(shí)張某參與實(shí)施犯罪的程度；
再者，從對吸收資金的掌控上看，一直都由被告人李某掌控，所有店中刷卡收取的資金都是直接進(jìn)入李某的關(guān)聯(lián)賬戶中，各分店收取的現(xiàn)金也是由由專人收取后交給李某，所收取資金的具體支出也都是由李某決定，被告人張某從未參與過，也未動用過非法吸收的任何資金，被告人李某曾向張某賬戶轉(zhuǎn)過10多萬元的資金，但張某并未動用該筆資金，案發(fā)后也已被偵查機(jī)關(guān)凍結(jié)。
通過以上各方面事實(shí)可以看出，被告人張某在非法吸收公眾存款犯罪活動中所起的作用明顯小于被告人李某，而一審法院在量刑時(shí)未充分考慮被告人李某、張某在共同犯罪活動中所起的作用大小，而是直接判處相同的刑期，明顯不符合“罪責(zé)行相適應(yīng)”的刑法原則。
三、被告人張某屬自首，而一審未予認(rèn)定。
被告人張某犯罪后主動向公安機(jī)關(guān)投案，并如實(shí)供述自己的主要犯罪事實(shí)，屬于自首。一審法院認(rèn)為被告人張某在庭審過程中未如實(shí)供述自己的主要犯罪事實(shí)，依法不認(rèn)定為自首，但據(jù)辯護(hù)人了解，張某在庭審中雖然對自己是否參與部分犯罪事實(shí)及相關(guān)細(xì)節(jié)問題進(jìn)行了一定的辯解，但卻并未否認(rèn)自己的主要犯罪事實(shí)，依法應(yīng)認(rèn)定為自首，并依法從輕、減輕處罰。
四、被告人張某有積極退贓的行為。
在被告人張某向公安機(jī)關(guān)投案自首的同時(shí)，其主動將被告人李某購置的轎車一輛主動交給了公安機(jī)關(guān)，并由公安機(jī)關(guān)履行了扣押手續(xù)，被告人張某的行為屬于積極退贓，量刑時(shí)應(yīng)依法予以考慮。
五、被告人張某愿意盡量賠償受害人損失。
被告人張某愿意積極賠償，至今仍在積極通過家人盡力籌措款項(xiàng)，以期盡..努力彌補(bǔ)受害人的損失，希望盡量取得受害人諒解。
以上辯護(hù)意見，懇請法庭在合議、裁決時(shí)予以充分考慮和采納！
辯護(hù)人：山東信約國證律師事務(wù)所
王思軍
年 月 日[m.hbhongyijixie.com]。
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