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私募基金備案注冊(cè)資本是多少,注冊(cè)地有什么要求? 一、注冊(cè)資本
法律未明確規(guī)定作為私募基金管理人的公司注冊(cè)資本的特別要求。但根據(jù)《關(guān)于私募基金管理人近期入會(huì)相關(guān)工作安排的通知》中規(guī)定已設(shè)立的私募基金公司入會(huì)條件,最低的實(shí)繳資本需達(dá)到1000萬。故律師建議在設(shè)立私募基金公司時(shí)最低注冊(cè)資本及實(shí)繳資本不少于1000萬。
二、名稱及經(jīng)營(yíng)范圍
根據(jù)協(xié)會(huì)要求律師對(duì)私募基金管理人的核查內(nèi)容,需對(duì)公司的名稱和經(jīng)營(yíng)范圍中是否含有“基金管理”、“投資管理”、“資產(chǎn)管理”、“股權(quán)投資”、“創(chuàng)業(yè)投資”等與私募基金管理人業(yè)務(wù)屬性密切相關(guān)字樣;以及私募基金管理人名稱中是否含有“私募”相關(guān)字樣。所以,私募基金管理人在公司設(shè)立之初,應(yīng)在其名稱和經(jīng)營(yíng)范圍中含有以上與私募基金管理人業(yè)務(wù)密切相關(guān)的字樣。
同時(shí),私募基金管理人的經(jīng)營(yíng)范圍要符合《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第22條所規(guī)定的專業(yè)化經(jīng)營(yíng)原則,公司主營(yíng)業(yè)務(wù)為私募基金管理業(yè)務(wù);公司的工商經(jīng)營(yíng)范圍或?qū)嶋H經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)中,不兼營(yíng)可能與私募投資基金業(yè)務(wù)存在沖突的業(yè)務(wù)、不兼營(yíng)與“投資管理”的買方業(yè)務(wù)存在沖突的業(yè)務(wù)、不兼營(yíng)其他非金融業(yè)務(wù)。在私募基金管理人設(shè)立時(shí)經(jīng)營(yíng)范圍的確定應(yīng)嚴(yán)格遵守專業(yè)化原則。否則,私募基金公司需進(jìn)行整改并做工商變更登記。
三、登記人員
私募基金管理人的高級(jí)管理人員應(yīng)具備基金從業(yè)資格,故私募基金管理人高管崗位設(shè)置應(yīng)符合中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)的要求。高管人員包括:法定代表人執(zhí)行事務(wù)合伙人委派代表、總經(jīng)理、副總經(jīng)理(如有)和合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人等。從事私募
證券投資基金業(yè)務(wù)的各類私募基金管理人,其高管人員均應(yīng)當(dāng)取得基金從業(yè)資格。
從事非私募
證券投資基金業(yè)務(wù)的各類私募基金管理人,至少2名高管人員應(yīng)當(dāng)取得基金從業(yè)資格,其中法定代表人和風(fēng)控負(fù)責(zé)人必須取得從業(yè)資格。私募基金管理人在公司設(shè)立工商登記時(shí),應(yīng)考慮包括法定代表人及其他高管人員是否具備基金從業(yè)資格。如不具備,建議暫不將其登記為公司的法定代表人及其他高管人員。
同時(shí),高管人員應(yīng)無犯罪記錄、未受過行業(yè)協(xié)會(huì)的紀(jì)律處分;未在資本市場(chǎng)誠(chéng)信數(shù)據(jù)庫(kù)中存在負(fù)面信息;未被列入失信被執(zhí)行人名單;未在“信用中國(guó)”網(wǎng)站上存在不良信用記錄等。私募基金管理人擬在工商登記時(shí)列為公司高管人員之前,應(yīng)核查該人員是否具備上述條件。
四、注冊(cè)地
注冊(cè)地一般應(yīng)與營(yíng)業(yè)場(chǎng)所一致。注冊(cè)地如系租賃,需要提供租賃合同。營(yíng)業(yè)場(chǎng)所與注冊(cè)地不一致,在申請(qǐng)入會(huì)時(shí),協(xié)會(huì)屆時(shí)會(huì)要求申請(qǐng)機(jī)構(gòu)充分說明原由,法律意見書也需就此不一致進(jìn)行充分的披露。并向協(xié)會(huì)申請(qǐng)入會(huì)。
私募基金不同于信息公開的上市公司,也正是由于私募基金的不公開性,若想跟其他的上市公司進(jìn)行合作,必須要進(jìn)行備案登記,且只能在等級(jí)的范圍內(nèi)從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。從以上我們所整理的信息,我們可以了解到私募基金備案注冊(cè)資本不能少于1000萬元,相較于普通的上市公司來說,這個(gè)數(shù)額是很高的。
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